Sermaye Piyasası Kurulu’nun (SPK) bu hafta yayımlanan bülteninde iki şirket hakkında 6 milyon 535 bin TL idari para cezası verilmesi kararı alındığı bildirildi.
SPK bülteninde yer alan bilgilere göre; Ergaz Sanayi ve Ticaret’e gerçekleştirilen bedelsiz sermaye artırımına ilişkin ihraç belgesi hazırlanmadan ve kurula sermaye artırımına ilişkin esas sözleşme tadil metninin ticaret siciline tescil ve ilan ettirilmesi gerekçesiyle 155 bin 567 TL idari para cezası verilmesine karar verildi.
A1 Capital’e 6,3 milyon TL ceza
A1 Capital Yatırım Menkul Değerler’e ise Sermaye piyasası faaliyetleriyle ilgili olarak hesap ilişkisi bulunan kişilerin somut olay bazında izinsiz sermaye piyasası faaliyeti yapıp yapmadığına dair araştırma yapılması yükümlülüğünün yerine getirilmemesi nedeniyle 4 milyon 435 bin 27 TL idari para cezası verildi.
Kurul ayrıca aynı şirkete somut olay bazında iç kontrol ve iç denetim sisteminin yeterli ve etkin bir kontrol sağlayacak şekilde düzenlenmemesi ve bu kapsamdaki faaliyetlerin, usulsüzlüklerin önlenmesini ve tespit edilmesini sağlamakta yetersiz kalması gerekçesiyle 1 milyon 944 bin 578 TL idari para ceza verilmesine karar verdi.
